Меры воздействия за нарушения законодательства о предоставлении финансовых услуг

Уполномоченный орган выбирает и применяет меры влияния на основе анализа данных и информации относительно нарушения, учитывая последствия нарушения и последствия применения таких мер.

Уполномоченный орган может применять следующие меры воздействия:

обязать нарушителя принять меры для устранения нарушения;

требовать созыва очередного собрания участников финансового учреждения;

налагать штрафы в размерах, предусмотренных ст.

приостанавливать или аннулировать лицензию на право осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг;

отстранять руководство от управления финансовым учреждением и назначать временную администрацию;

утверждать план восстановления финансовой стабильности финансового учреждения;

поднимать вопрос о ликвидации учреждения.

Порядок и условия применения мер влияния устанавливаются законами Украины и нормативно-правовыми актами Уполномоченного органа.

Решение Уполномоченного органа по применению мер влияния в виде временной администрации является исполнительным документом.

Уполномоченный орган применяет к субъектам предпринимательской деятельности штрафные санкции: 1)

за деятельность на рынках финансовых услуг без лицензии, получение которой предусмотрено законом, — в размере до 5000 необлагаемых минимумов доходов граждан, но не более одного процента от размера уставного (паевого) капитала юридического лица — субъекта предпринимательской деятельности, совершившего правонарушение; 2)

за непредоставление, несвоевременное предоставление или предоставление заведомо недостоверной информации — в размере до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан, но не более одного процента от размера уставного (паевого) капитала юридического лица — субъекта предпринимательской деятельности, совершившего правонарушение; 3)

за уклонение от исполнения или несвоевременное исполнение распоряжений, решений Уполномоченного органа об устранении нарушений или предоставление финансовых услуг — в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан, но не более одного процента от размера уставного (паевого) капитала юридического лица — субъекта предпринимательской деятельности, совершившего правонарушение.

Решение Уполномоченного органа о применении штрафных санкций может быть обжаловано в суде.

Штрафы, наложенные Уполномоченным органом, взыскиваются в судебном порядке.

Штрафы, предусмотренные ст.

О совершении правонарушения, указанного в ст. 41, уполномоченным лицом, выявившим его, составляется акт, который вместе с объяснением руководителя, другого должностного лица и документами, касающимися дела, в течение трех дней направляется должностному лицу, имеющему право налагать штраф.

Если при проведении проверки уполномоченным лицом проводилось извлечение документов, подтверждающих фактнарушения, к акту о правонарушении прилагаются копии данных документов и копия протокола об изъятии этих документов.

Изъятие на срок до трех дней документов, подтверждающих факт правонарушения, проводится с обязательным составлением протокола, в котором указываются дата его составления, фамилия и должность лица, которое провело извлечение, полный перечень извлеченных документов и день, в который эти документы в соответствии с Законом должны быть возвращены.

Протокол подписывает уполномоченное лицо, которое произвело изъятие. Представителю субъекта предпринимательской деятельности — юридического лица, документы которого были изъяты, после окончания проверки и проведения извлечения документов предоставляется копия протокола об извлечении.

Должностные лица Уполномоченного органа, определенные в ч.1 этой статьи, принимают решение о наложении штрафа в течение 10 дней после получения документов, указанных в законе. Решение о наложении штрафа оформляется постановлением, которое направляется субъекту предпринимательской деятельности — юридическому лицу и банковскому учреждению, в котором открыт расчетный счет данного субъекта предпринимательской деятельности.

Осуществление операций на рынках финансовых услуг без лицензии, получение которой предусмотрено законом, влечет за собой наложение на физическое лицо — субъекта предпринимательской деятельности или должностное лицо штрафа в размере от 20 до 50 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Непредставление, несвоевременное представление или представление заведомо недостоверных сведений Уполномоченному органу, если представление этих сведений предусмотрено действующим законодательством, влечет за собой наложение на физическое лицо — субъекта предпринимательской деятельности или должностное лицо субъекта предпринимательской деятельности — юридического лица штрафа в размере от 50 до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Уклонение от исполнения или несвоевременное исполнение распоряжений, решений Уполномоченного органа влечет за собой наложение на физическое лицо — субъекта предпринимательской деятельности или должностное лицо субъекта предпринимательской деятельности— юридическое лицо штрафа в размере от 20 до 50 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Протоколы о совершении правонарушений составляются должностными лицами Уполномоченного органа при выявлении ими соответствующих правонарушений. Административные взыскания за правонарушения налагаются Уполномоченным органом или его территориальными управлениями.

Должностные лица, нарушающие законодательство об осуществлении деятельности по предоставлению финансовых услуг, несут уголовную ответственность, установленную законом.

Уполномоченный орган имеет право назначить временную администрацию финансового учреждения, деятельность которого лицензируется Уполномоченным органом, в случае: 1)

систематических нарушений финансовым учреждением законных требований Уполномоченного органа; 2)

если финансовое учреждение в течение 30 рабочих дней не исполняет 10 и более процентов своих просроченных обязательств; 3)

ареста или вступления в законную силу обвинительного решения о преступных действиях руководителей финансового учреждения; 4)

совершения финансовым учреждением действий по сокрытию счетов, каких-либо активов, реестров, отчетов, документов; 5)

необоснованного отказа финансовым учреждением в предоставлении документов или информации, предусмотренных Законом, уполномоченным лицам; 6)

наличия публичного конфликта в руководстве финансового учреждения; 7)

наличия ходатайства финансового учреждения о назначении временной администрации.

Временная администрация приступает к исполнению своих обязанностей немедленно после принятия решения о ее назначении.

Временная администрация возглавляется руководителем, который назначается Уполномоченным органом.

Срок полномочий временной администрации не может превышать одного года со дня ее назначения.